落實誠信經營情形

1. 董事會通過「誠信經營守則」,公司治理小組為權責單位,負責制定及執行誠信經營政策與防範方案,並每年向董事會進行企業誠信經營運作及執行情形報告。權責單位已於110年5月12日向董事會報告其執行情形。「誠信經營守則」請詳『公司規章』項下。

2. 董事會除了盡善良管理人之注意義務外,並督促實施情形,以提升誠信經營成效。

3. 當年度執行情形:

(1) 每季宣導「從業人員倫理道德規範宣導及舉報制度」,提供同仁發現違反法令、倫理道德規範或不誠信行為時之舉報管道與檢舉人保護制度。

(2) 將「誠信經營守則」列入新人訓練課程中,課程時數為0.5小時。109年受訓及宣導人次約222人。

公司治理溝通機制

1. 獨立董事與內部稽核主管及會計師之溝通方式

本公司民國107年6月14日股東會選任三位獨立董事並成立審計委員會。

會計師就查核本公司財務狀況、調整分錄及IFRSs公報修訂、發佈對公司的影響,至少每季一次在審計委員會向獨立董事說明。

本公司稽核單位除定期將各項內部稽核報告送交獨立董事外,並不定期與獨立董事座談;自公司成立審計委員會後至少每季一次定期性會議與審計委員座談,並將會議紀錄並提董事會報告。

平時稽核主管及會計師、獨立董事間,視需要直接以電子郵件、電話或會面方式進行溝通。

2. 歷次獨立董事(審計委員會)與會計師之溝通情形

日期 會議 溝通摘要
109/03/23 審計委員會 • 108年第四季財務告說明
• 針對公司內控查核進行說明
• 面對新型冠狀病毒,對於產業之影響
109/05/14 審計委員會 • 109年第一季財務告說明
109/08/12 審計委員會 • 109年第二季財務告說明
109/11/12 審計委員會 • 109年第三季財務告說明
• 109年度查核規劃與關鍵查核事項
• 近期財稅法令通知事項
110/03/24 審計委員會 • 109年第四季財務告說明
• 大陸子公司查核規劃

3. 歷次獨立董事(審計委員會)與內部稽核主管之溝通情形

日期 會議 溝通摘要
109/03/23 審計委員會 • 前年度稽核計畫執行結果及追蹤結果彙總報告
• 今年度稽核計畫執行情行報告
• 門市營運及盤點稽核執行情形溝通
• 資訊安全專案查核說明
109/05/14 審計委員會 • 第一季稽核計畫執行情形報告
• 門市營運及盤點稽核執行情形溝通
109/08/12 審計委員會 • 第二季稽核計畫執行情形報告
• 門市營運及盤點稽核執行情形溝通
109/11/12 審計委員會 • 第三季稽核計畫執行情形報告
• 門市營運及盤點稽核執行情形溝通
109/12/23 審計委員會 • 2021年年度稽核計畫進行說明
110/03/24 審計委員會 • 前年度稽核計畫執行結果及追蹤結果彙總報告
• 今年度稽核計畫執行情行報告
• 資訊安全專案追蹤查核說明
• 門市營運及盤點稽核執行情形溝通